1552年至1582年间，明朝将军李成梁受命总理辽东事务时，一个名
叫哈达的部落被授予帝国最高荣衔。然而，1582年，哈达可汗去世带来
权力真空，引得叶赫和辉发等呼伦部落觊觎不已。纷争一触即发时，一
个名叫尼堪外兰61的苏克苏浒河部首领成为明朝新封的“可汗”。1583
年，尼堪外兰为了保住汗位，密谋杀害了几个潜在的竞争对手。这些对
手中，就有一对领导建州部落、姓氏为爱新觉罗62的父子。

◎努尔哈赤的崛起
这对父子的死，让爱新觉罗氏的首领之位落到了前首领之孙——二
十四岁的努尔哈赤身上。尽管李成梁补偿了努尔哈赤，这位年轻的首领
依然决定为父报仇。随着两位首领的去世，努尔哈赤在部落中的领导地
位岌岌可危，族人对他的忠诚也难以保证。于是，努尔哈赤如四百年前
的蒙古首领成吉思汗一样，挑起部族仇杀，希望以此凝聚全族的向心
力，让爱新觉罗氏变得比以往更强大。许下必胜的诺言后，1584年，他
率领族人向尼堪外兰发动了猛烈的攻击。两年后，他终于杀死这位明朝
新封的可汗，再次让辽东局面陷入动荡。

努尔哈赤之前那些看似鲁莽的行为，现在都成了英明睿智之举。首
先，这为他带来了几场与呼伦各部落的政治联姻。接着，他通过成功吞
并鸭绿江畔几个难以控制的部落，赢得了李成梁的青睐，获授明朝建州
世袭都指挥使的头衔。然后，努尔哈赤继续征战，往北进攻其他的呼伦
部落，一方面是为了捍卫之前所得，另一方面是为了确立其在统辖各部
之间的霸权。1593年，他与叶赫之战的胜利不仅提高了他在明朝朝廷眼
中的地位，也提高了他在满洲各部之间的威望。因为每一场战争的胜
利，都会带来新的战俘，充作满族贝勒63的农奴或奴隶

努尔哈赤的部族随着外交和征战日益壮大，采用新的组织模式以保
持联盟，便逐渐成为必行之事。1601年，努尔哈赤以三百人为一个单
位，将军队分为许多牛录，然后又将牛录组建成四旗，每一旗以不同颜
色区分。这种做法是模仿蒙古的“固山”作战单位64。各旗部随后以汉
字“旗”为名的做法，则来自明朝时的卫所系统。1615年，四旗被再次细
分，形成永久的满洲八旗。旗部下的每个牛录都在一位世袭首领（牛录
额真）的带领下，成为一个独立的军事和户口单位，成员包括士兵和既
要劳作、也会参与战斗的士兵家属。各旗由从努尔哈赤子侄中选出的和
硕贝勒统领。

八旗的形成表明：牛录这样的松散联盟，已逐渐变为在爱新觉罗贵
族们统治下，组织有序、等级森严的军队。这种从氏族到军事政体的发
展，并非边境的新鲜事物，而是游牧民族的部族组织与汉族官僚体系长
期交流融合的产物。中国的分而治之政策早已把部落首领制和官僚制度
混在一起：可汗与部落长老既是部落首领，又是帝国官员。他们利用朝
廷赋予的军事头衔，维持其临时政权的长治久安。因此，这种边境地带
中形成的胡汉混血统治模式，不论属于哪一边65，都具有明显的军事封
建主义倾向，且都能从边境双方汲取动力。正如明朝的边境官员企图组
建私兵一样，那些采取官僚架构组织管理部落的首领，也想成为一名世
袭贵族。

1605年，努尔哈赤用汉人工匠在兴京建立城邑，象征满族封建制正
式形成。66城邑以努尔哈赤的寝宫为中心，周围环以各部落首领的堡
垒，再往外的一圈为旗人的庄园与田地。该城邑进一步表明努尔哈赤有
将部落暂时性的效忠，转化为按军功受赏世袭阶层体制的企图。因为满
洲贵族财产的基本形式是奴隶，而非土地，所以努尔哈赤的新体制便缺
乏庄园封建制（该制度曾盛行于日本和中世纪的欧洲）的经济基础。但
极具军事特性的八旗制度无疑也是一种封地形式，正如爱新觉罗氏的和
硕贝勒也组成了一种世袭贵族制度一样。

努尔哈赤拥有极高的个人权威，根本不会被强大的和硕贝勒威胁。
身为可汗（1616年受封），他曾公开宣称其地位凌驾于满洲其他通古斯
人首领之上。三年后，努尔哈赤的四万八旗兵击溃他最后一个主要对手
——叶赫部的金台吉67时，再次践行了他之前的宣言。也是在1616年，
努尔哈赤利用自己的女真血统，打着天命的旗号建立后金，权势更进一
步壮大。作为一个参照汉人模式建立王朝的皇帝，努尔哈赤也自发地创
建出大量王爵和官位，用以封赏他的追随者们。同时，他也决定要与明
朝一争天下。

早在1609年，努尔哈赤便不再向北京进贡。此刻，他更是通过采用
曾让宋朝蒙羞的异族国号，隐晦地表达了自己想要攻打明朝的意图。
1618年，他攻下明朝的辽东重镇抚顺，正式将这一意图变为现实。三年
后，他成功取得明朝远东巡抚的治所辽阳，并在此将大部分明朝士兵都
赶出辽东半岛，彻底掌控了松花江以东的所有地区。然而，1626年2
月，他的军队却在宁远受挫。八个月后，努尔哈赤驾崩。

◎皇太极的统治
努尔哈赤本打算让子孙以贝勒会议的形式，集体统治后金王朝。他
应该在去世前就确保八旗都有一位贝勒统治，而朝政则由四位和硕贝勒
轮流管理。可汗应该从四位和硕贝勒中选出，但按传统而言，被选中的
应为同辈中年龄最长者。努尔哈赤去世时，还没有从贝勒中选举可汗的
打算。新的统治者皇太极68（1626年—1643年在位）是位杰出的军事战
略家和外交家。很快，他也如中原皇帝一样，决定裁抑各大贝勒的权
力，用君主世袭制（由皇帝一人指挥群臣）取代勋贵集体会议（由战功
彪炳者集体议决）。但身为一名皇帝，他注定要独揽大权。因此，1629
年，他取缔了和硕贝勒轮流执政的制度，开始任用汉人官员管理八旗中
的人事任命。69事实上，到1633年，八旗中的上三旗，都已直接听他号
令。

皇太极也意识到“以汉制汉”，任用汉人军事专家对抗明朝军队的重
要性。1618年和1621年的大胜让满洲东部都落入了后金的手中。但其沿
辽西沿岸向长城的扩张，却被明朝将领袁崇焕阻截。1626年，袁崇焕以
葡萄牙红夷大炮，在宁远击退了皇太极。尽管满族有出色的骑兵和配甲
步兵，在汉人的枪炮70下，他们的阵线依然不堪一击。因为他们不会使
用火炮，所以在防守严密的城墙面前，只得节节败退。面对明军，无法
取得决定性的优势让皇太极意识到，除非信任会用火器和大炮的汉人战
俘，否则便无法打破1626年的僵局。